Ehemaliger Apple-Anwalt bekennt sich wegen Insiderhandels schuldig

Ein ehemaliger leitender Anwalt bei Apple, der seine Insiderhandelsrichtlinien durchsetzte, bekannte sich am Donnerstag schuldig, ein Insiderhandelssystem begangen zu haben, das laut Staatsanwälten Aktientransaktionen beinhaltet hatte, bevor das Unternehmen bekannt gab, dass es die iPhone-Verkaufserwartungen nicht erfüllte.

Im Jahr 2019 beschuldigte das Justizministerium Gene Levoff, der bis zu seiner Entlassung Ende 2018 Senior Director of Corporate Law bei Apple war, nichtöffentliche Informationen über die Finanzergebnisse von Apple verwendet zu haben, die ihm geholfen haben, Verluste zu vermeiden und Gewinne zu erzielen, während er zuvor illegal Geschäfte gemacht hat die Ergebnisberichte des Unternehmens.

Zwischen 2011 und 2016 vermied Herr Levoff Verluste von 377.000 US-Dollar, bevor Apple schlechte Nachrichten über sein iPhone-Geschäft veröffentlichte, und sammelte Gewinne von mehr als 220.000 US-Dollar, bevor es gute Nachrichten veröffentlichte, wie aus Dokumenten hervorgeht, die beim US-Bezirksgericht in Newark eingereicht wurden. Die Transaktionen verstießen gegen vierteljährliche „Sperrzeiten“, die den Handel von Personen mit Zugang zu wesentlichen nicht öffentlichen Informationen verbieten.

In einem Beispiel aus dem Jahr 2015 verkaufte Mr. Levoff Apple-Aktien im Wert von 10 Millionen US-Dollar, bevor das Unternehmen meldete, dass es die Verkaufsschätzungen der Analysten für das iPhone verfehlen würde, was ihm half, Verluste zu vermeiden, als die Aktien aufgrund der enttäuschenden Quartalsergebnisse um 4 Prozent fielen.

Bei mehreren Gelegenheiten hat Herr Levoff die Trades getätigt, nachdem er eine E-Mail an Mitarbeiter von Apple geschickt hatte, in der er sagte, dass solche Trades gemäß der ursprünglichen Beschwerde eingeschränkt seien. Die Insiderhandelsrichtlinie von Apple besagt, dass jede Person mit wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen über das Unternehmen erst 60 Stunden nach Bekanntgabe dieser Informationen handeln darf.

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„Dieser Angeklagte hat seine Position in einem Unternehmen ausschließlich für finanzielle Gewinne ausgenutzt, die er sonst nicht realisiert hätte“, sagte Terence Reilly, der amtierende Sonderagent des FBI für das Newark-Büro, das die Untersuchung leitete. „Das nennt man ‚Spielen des Systems‘.“

Der Anwalt von Herrn Levoff lehnte eine Stellungnahme ab. Apple reagierte nicht auf eine Bitte um Stellungnahme.

Im Jahr 2020 reichte die Rechtsabteilung von Herrn Levoff einen Antrag auf Abweisung des Falls ein und argumentierte, dass die Beschwerde verfassungswidrig sei, da es kein Gesetz gegen Insiderhandel gebe. Aber Richter William Martini lehnte den Antrag ab und sagte, das Argument sei „falsch“ und der Kongress habe Gesetze verabschiedet, um „faire und ehrliche Märkte“ zu gewährleisten.

Bevor er gefeuert wurde, berichtete Mr. Levoff an den General Counsel von Apple. Er war Teil des Offenlegungsausschusses des Unternehmens, einer Gruppe, die Tim Cook, dem Chief Executive von Apple, und Luca Maestri, seinem Chief Financial Officer, bei der Vorbereitung auf die vierteljährlichen Offenlegungen an die Investoren half.

Die Anklagepunkte des Wertpapierbetrugs in Mr. Levoffs Plädoyer sehen eine Höchststrafe von 20 Jahren und eine Geldstrafe von 5 Millionen Dollar vor. Die Verurteilung ist für den 10. November geplant.

Eine separate Klage der Securities and Exchange Commission ist noch anhängig. Die Agentur ersuchte um ein Urteil, das Herrn Levoff auffordern würde, seine Gewinne aus den Trades zurückzuzahlen.

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