SEBI verhängt gegen Mukesh Ambani, RIL, eine Geldstrafe für “manipulativen Handel”: The Tribune India

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Mumbai, 2. Januar

Das Securities and Exchange Board of India (SEBI) hat Reliance Industries (RIL) und seinem Vorsitzenden Mukesh Ambani wegen manipulativen Handels eine Strafe von 25 Mrd. Rupien bzw. 15 Mrd. Rupien auferlegt.

Der SEBI-Auftrag stellte fest, dass RIL mit seinen Vertretern eine gut geplante Operation abgeschlossen hatte, um das offene Interesse an den RPL-Futures (Reliance Petroleum) zu bändigen und unangemessene Gewinne aus dem Verkauf von RPL-Aktien sowohl im Cash- als auch im Futures-Segment zu erzielen und Dumping zu betreiben Eine große Anzahl von RPL-Aktien im Cash-Segment während der letzten 10 Handelsminuten am Abwicklungstag führte zu einem Rückgang des Abwicklungspreises.

Der Fall bezieht sich auf 2007.

Es stellte auch fest, dass Mukesh Ambani als Vorsitzender und Geschäftsführer von RIL für die laufenden Geschäfte verantwortlich und damit für den von RIL durchgeführten „manipulativen Handel“ verantwortlich war.

In dem Auftrag wurde darauf hingewiesen, dass Navi Mumbai SEZ Private Limited und Mumbai SEZ Limited RIL angeblich unterstützt und begünstigt haben, indem sie einem der von RIL ernannten Agenten Mittel zur Verfügung gestellt haben, der wiederum anderen 11 Agenten Mittel zur Verfügung stellte, um die Margenzahlungen für die Short-Positionen in zu leisten RPL November Futures.

Die Kapitalmarktaufsichtsbehörde verhängte gegen Navi Mumbai SEZ und Mumbai SEZ Strafen in Höhe von 20 Mrd. Rupien bzw. 10 Mrd. Rupien.

Gemäß SEBI wurde festgestellt, dass der Verwaltungsrat am 29. März 2007 einen Beschluss gefasst hat, in dem der Betriebsplan für das Jahr 2007/08 und der Ressourcenbedarf der nächsten zwei Jahre genehmigt wurden – rund 87.000 Rupien. Danach beschloss RIL im November 2007, rund 5 Prozent seiner Anteile an RPL (bis zu 22,5 crore RPL-Aktien) zu verkaufen.

Anschließend ernannte RIL zwischen dem 30. Oktober 2007 und dem 3. November 2007 zugegebenermaßen 12 Agenten, um in seinem Namen Transaktionen in den RPL-Futures vom November 2007 (Abwicklungszeitraum 1. bis 29. November 2007) durchzuführen.

Die 12 von RIL ernannten Agenten nahmen im Auftrag von RIL Short-Positionen im F & O-Segment ein, während RIL Transaktionen mit RPL-Aktien im Cash-Segment durchführte.

Im Zeitraum vom 1. bis 29. November 2007 wurden verschiedene Transaktionen von RIL im Cash-Segment und von RIL über die Agenten im F & O-Segment durchgeführt. Ab dem 15. November 2007 übertraf die Short-Position von RIL im F & O-Segment ständig den geplanten Verkauf von Aktien im Cash-Segment.

Darüber hinaus ergab die Untersuchung, dass RIL am 29. November 2007 in den letzten 10 Handelsminuten insgesamt 2,25 Crore-Aktien im Cash-Segment verkauft hat, was zu einem Preisverfall bei RPL-Aktien führte, was auch den Abrechnungspreis von RPL im November senkte Futures im F & O-Segment.

Die gesamte ausstehende Position von RIL in Höhe von 7,97 crores im F & O-Segment wurde zu diesem niedrigen Abrechnungspreis in bar abgerechnet, was zu Gewinnen aus diesen Short-Positionen führte. Die genannten Gewinne wurden von den Vertretern gemäß vorheriger Vereinbarung an RIL überwiesen, heißt es in der Bestellung vom 1. Januar.

SEBI stellte fest, dass ein Beschluss vom 24. März 2017 RIL angewiesen hatte, einen Betrag von 447,27 Mrd. Rupien zusammen mit Zinsen in Höhe von 12 Prozent pro Jahr vom 29. November 2007 bis zum Zahlungstermin auszuzahlen .

Ferner war es RIL für einen Zeitraum von einem Jahr ab dem Datum des genannten Auftrags untersagt, direkt oder indirekt mit Aktienderivaten im F & O-Segment der Börsen zu handeln.

“Ich halte es für angemessen, die Richtung in der Art der Ausbuchung und der Degorgation, die hier bereits gegen RIL verabschiedet wurde, als relevanten Faktor bei der Entscheidung über das Strafmaß zu berücksichtigen”, hieß es.

„Ich habe auch die Anzahl der Kredite berücksichtigt, die Noticee-3 (Navi Mumbai SEZ) und Noticee-4 (Mumbai SEZ) an den von RIL ernannten Agenten vergeben. In Anbetracht des Vorstehenden werde ich gegen jede Mitteilung eine angemessene Strafe verhängen, die die Mitteilungen und andere Personen, die sich solchen betrügerischen Handelspraktiken hingeben, abschreckt. “ IANS

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